Согласно статистическим данным за 2022 год, количество инициированных дел о привлечении контролирующих лиц к субсидиарной ответственности составило 1 898 дел, количество привлеченных к ответственности лиц составило 1 357 людей и компаний, размер ответственности составил 109 400 000 000 руб.

Такая статистика, повышающаяся из года в год, свидетельствует о том, что риск привлечения к субсидиарной ответственности является высоким для каждого участника экономических отношений.

Мы не расскажем, как не допустить субсидиарную ответственность, а поможем сориентироваться в ситуации, когда Вы получили подобное заявление.

Проверить намерения Заявителя. Потенциальный Заявитель пугает Вас или заявление подано в суд.

Сведения о подаче заявления являются открытыми и любое заинтересованное лицо вправе с ними ознакомиться. Первоочередными источниками информации являются:

• Единый федеральный реестр сведений о банкротстве (ЕФРСБ) – информационный ресурс, содержащий сведения о банкротстве: https://bankrot.fedresurs.ru/?attempt=1;
• Картотека арбитражных дел – информационный ресурс арбитражных судов РФ, где публикуется информация обо всех судебных делах: http://kad.arbitr.ru/.

Ознакомиться с материалами дела

Вам поступила только копия заявления без приложенных доказательств. А значит Вы, как потенциальный участник обособленного спора, имеете право ознакомиться со всеми материалами дела. Сделать это можно двумя способами.

Во-первых, обратиться непосредственно к Заявителю и попросить предоставить Вам материалы.

Во-вторых, ознакомиться с материалами дела непосредственно в суде. Для этого:

• подготовьте ходатайство об ознакомлении с материалами дела;
• направьте его в суд, который будет рассматривать данный спор. Направить можно как посредством почтовой связи, так с помощью электронной системы подачи документов «КадАрбитр».

При ознакомлении с делом при себе необходимо иметь документ, удостоверяющий личность, а также техническое устройство, позволяющее Вам сфотографировать материалы дела (фотоаппарат или телефон).

Изучить соответствующую правовую базу

Эффективно представлять Ваши интересы в суде может только квалифицированный юрист. Но Вам также не помешает иметь представление об особенностях доказывания по данной категории дел. Это позволит понять, что происходит в процессе и почему суд и другая сторона уделяют внимание определенным обстоятельствам.

Для этого ознакомьтесь с нормативными актами, регулирующими спорные правоотношения:

• Гражданским кодексом РФ;
• Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»;
• Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве».

Отзыв на заявление

После того, как Вы ознакомились со всеми материалами дела и изучили правовую базу по данному вопросу, необходимо подготовить отзыв на заявление.

Подготовка отзыва, в силу ст. 131 АПК РФ, является Вашей процессуальной обязанностью.

Для успешной подготовки контрпозиции необходимо определить состав фактических обстоятельств, подлежащих доказыванию. По делам о привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности Заявителю необходимо доказать следующую совокупность фактических обстоятельств:

Соответствие лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности критериям контролирующего лица, обладающего следующими признаками

1. Имело право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника
2. Имело указанное право или возможность в период, предшествующий фактическому возникновению признаков банкротства

Совершение неправомерного действия

1. Указанные действия повлекли возникновение признаков объективного банкротства либо совершены после возникновения признаков объективного банкротства и повлекли существенное ухудшение финансового состояния
2. Существенность вреда, причиненного имущественным интересам кредиторов в результате совершения контролирующим лицом соответствующей сделки
3. Факт совершения должником сделки, имеющей признаки недействительности
4. Осведомленность контролирующего лица о противоправном характере сделки или презумпция такой осведомленности исходя из сложившихся обстоятельств и с учетом его положения

Недоказанность хотя бы одного из вышеприведенных обстоятельств является основанием для отказа в привлечении к ответственности.

Соответственно, успешность Вашей позиции защиты зависит от того, сможете ли Вы разбить хотя бы одно из вышеприведенных обстоятельств.

Исходя из п. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве, критерием отнесения лица к категории контролирующих является право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника.

Соответственно, Вы должны доказать отсутствие у Вас возможности влиять на деятельность должника.

В соответствии с п. 4 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53, учитывается контроль, имевший место в период, предшествующий фактическому возникновению признаков банкротства, независимо от того, скрывалось действительное финансовое состояние должника или нет. Иными словами, принимается во внимание трехлетний период, предшествующий моменту, в который должник стал неспособен в полном объеме удовлетворить требования кредиторов, в том числе об уплате обязательных платежей, из-за превышения совокупного размера обязательств над реальной стоимостью его активов.

Далее,
необходимо доказать, что Ваши действия (бездействия) не привели к возникновению последствий в виде невозможности погашения требований кредиторов (отсутствие вины). Например, сделка совершена в обычной хозяйственной деятельности; действия не выходили за пределы предпринимательского риска; действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов и т.п.

При подготовке позиции следует также обратить внимание на то, соблюден ли заявителем срок исковой давности. В силу ст. 199 ГК РФ, истечение срока исковой давности является самостоятельным основанием для вынесения судом решения об отказе в иске.

В целях минимизации риска привлечения Вас к ответственности мы в любом случае, рекомендуем обращаться за помощью к квалифицированным юристам.